Нередко имущества, непосредственно имеющегося у должника, недостаточно для погашения задолженности. При поиске дополнительного имущества, на которое можно обратить взыскание, может быть установлено, что должнику принадлежит доля в уставном фонде ООО (ОДО) (общество).

В связи со спецификой правоотношений, связанных с участием в обществах, обращение взыскания на долю в уставном фонде имеет определенные особенности, которые будут описаны в данной статье.

Порядок обращения взыскания на долю участника в уставном фонде общества определен в <*>.

Обращение взыскания на долю в уставном фонде общества можно условно разделить на следующие этапы:

1. Взыскание задолженности с должника.

2. Обращение в органы принудительного исполнения для взыскания задолженности.

3. Получение информации о владении должником долей в уставном фонде общества и о стоимости данной доли.

4. Обращение кредитора участника общества в суд с иском об обращении взыскания на долю (часть доли) такого участника в уставном фонде.

5. Обращение кредитора к обществу с требованием о выкупе доли.

6. Реализация доли на торгах в случае отказа участников или общества от выкупа доли.

7. Получение кредитором доли в уставном фонде общества.

1. Взыскание задолженности с должника

Перед обращением взыскания задолженности на долю в уставном фонде общества необходимо получить исполнительный документ, подтверждающий наличие задолженности.

Взыскать задолженность можно любыми способами, предусмотренными законодательством, например путем совершения исполнительной надписи нотариуса или путем взыскания задолженности через суд в порядке искового производства и т.д.

Если после вступления в законную силу решения суда должник не предпринимает мер по погашению задолженности, кредитор вправе обратиться в органы принудительного исполнения с заявлением о возбуждении исполнительного производства.

2. Обращение в органы принудительного исполнения для взыскания задолженности

Кредиторы участника общества вправе требовать обращения взыскания на долю (часть доли) этого участника в уставном фонде общества на основании решения суда при недостаточности другого имущества для покрытия его долгов <*>.

Факт недостаточности другого имущества для покрытия должником его долгов, как правило, может быть установлен судебным исполнителем.

В любом случае перед обращением взыскания на долю участника в уставном фонде необходимо обратиться в органы принудительного исполнения для взыскания задолженности.

В ходе исполнительного производства судебный исполнитель должен осуществить все действия, направленные на установление имущественного положения должника.

Перечень исполнительных действий, которые судебный исполнитель вправе осуществлять в рамках исполнительного производства, содержится в ст. 63 Закона об исполнительном производстве.

В частности, судебный исполнитель вправе:

— истребовать у должника сведения об имеющемся у него имуществе;

— налагать арест на денежные средства и (или) иное имущество должника, принадлежащие ему и находящиеся у него и (или) третьих лиц;

— осуществлять реализацию арестованного имущества должника в порядке, установленном актами законодательства;

— опечатывать помещения, где хранятся материальные ценности и документы, кассы или кассовые помещения, склады, архивы и т.д. <*>.

В случае, если при подаче заявления о возбуждении исполнительного производства или в процессе исполнительного производства становится очевидным, что у должника отсутствует имущество, на которое можно обратить взыскание, кроме как доли в уставном фонде, необходимо начинать сбор доказательственной базы для последующего обращения в суд с иском об обращении взыскания на долю должника в уставном фонде.

Обратите внимание!
Для контроля деятельности судебного исполнителя и подготовки доказательственной базы для последующего обращения взыскания на долю рекомендуем знакомиться с материалами исполнительного производства, заявлять ходатайства о применении мер по обеспечению исполнения исполнительного документа, ходатайства о совершении исполнителем действий, направленных на выяснение факта наличия активов, за счет которых может быть исполнен исполнительный документ.

 При установлении факта владения должником долей в уставном фонде общества судебный исполнитель уведомляет взыскателя о его праве обратиться в суд с требованием обратить взыскание на долю (часть доли) должника в уставном фонде общества <*>.

Обратите внимание!
В уведомлении указывается информация, подтверждающая отсутствие или недостаточность у должника иного имущества для погашения задолженности, а также устанавливается срок в течение трех месяцев для реализации взыскателем права обратиться в суд в порядке искового производства.

В случае если должник в трехмесячный срок не обратится в суд с иском об обращении взыскания на долю в уставном фонде, то исполнительное производство будет прекращено в соответствии с абз. 3 ч. 1 ст. 53 Закона об исполнительном производстве.

Наличие такого уведомления не является обязательным для подачи кредитором иска об обращении взыскания на долю, но в значительной степени упрощает доказывание по таким делам, так как в данном уведомлении указываются:

— информация о владении должником долей в уставном фонде общества;

— обстоятельства, подтверждающие отсутствие или недостаточность у должника имущества.

3. Получение информации о владении должником долей в уставном фонде общества и о стоимости данной доли

Для получения информации о том, владеет ли должник долей в уставном фонде общества, кредитор может самостоятельно направить соответствующий запрос в Минюст.

Информация об участии в обществах предоставляется ЕГР. На практике факт владения долей может быть установлен и судебным исполнителем.

В запросе в ЕГР рекомендуется указывать всю имеющуюся информацию о должнике (фамилия, имя, отчество, учетный или идентификационный номер, иные паспортные данные, дата рождения и т.д.).

Предоставление информации из ЕГР осуществляется на платной основе. Госпошлина за выдачу выписки в отношении одного субъекта хозяйствования составляет 1 БВ <*>(п. 90 приложения 22 к НК). Срок предоставления информации по запросам юрлиц — 7 календарных дней со дня, следующего за днем представления запроса, по заявлениям физлиц — 5 календарных дней со дня, следующего за днем представления заявления <*>.

Обратите внимание!
Если по результатам рассмотрения запроса будет установлено, что должник владеет долями в двух и более обществах, выписка из ЕГР, как правило, предоставляется только в отношении одного общества. При этом вместе с выпиской будет предоставлена справка, в которой будет содержаться список обществ, в которых должник владеет долей.

В выписке из ЕГР в отношении общества будет указана доля должника в уставном фонде общества, а также размер его вклада в уставный фонд, составляющий номинальную стоимость доли.

4. Обращение кредитора участника общества в суд с иском об обращении взыскания на долю (часть доли) такого участника в уставном фонде

Обратить взыскание на долю участника общества можно только на основании решения суда при недостаточности другого имущества для покрытия долгов <*>.

Кредитор должен предъявить иск об обращении взыскания на долю в уставном фонде.

Отсутствует единообразный подход относительно состава лиц, участвующих в деле. Ответчиком по делам об обращении взыскания на долю в уставном фонде может выступать не только должник, но и само общество. Однако на практике бывают случаи, когда общество привлекается к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, на стороне ответчика.

В связи с тем, что в законодательстве не содержится специальных правил определения подсудности для данной категории споров, при определении подсудности необходимо исходить из субъектного состава участников спора:

— если хотя бы одной из сторон спора является физлицо, иск об обращении взыскания на долю в уставном фонде нужно подавать в общий суд;

— если кредитором и должником являются юрлица, иск об обращении взыскания на долю в уставном фонде необходимо подавать в суд, рассматривающий экономические дела.

Иск предъявляется в суд по месту нахождения или месту жительства ответчика. Если в деле участвует несколько ответчиков, то иск может быть предъявлен по выбору истца в суд, рассматривающий экономические дела, по месту нахождения либо месту жительства одного из ответчиков <*>.

Полагаем, что при обращении взыскания на долю должника в уставном фонде общества общество необходимо привлекать к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, на стороне ответчика.

4.1. Досудебный порядок урегулирования спора

Обращение взыскания на долю возможно исключительно по решению суда. Следовательно, невозможно обратить взыскание на долю участника в уставном фонде без обращения в суд <*>.

Соблюдение претензионного порядка не требуется в случае, когда в силу требований законодательных актов стороны не вправе в досудебном порядке урегулировать спор <*>.

Таким образом, требования о досудебном порядке урегулирования спора в данном случае применяться не будут.

В качестве правового основания для отсутствия необходимости соблюдения досудебного порядка урегулирования спора можно указать на положения указанных выше норм.

4.2. Уплата госпошлины

Госпошлина по рассматриваемым требованиям уплачивается по ставкам, установленным для требований имущественного характера.

Действительная стоимость доли (части доли) участника в уставном фонде ООО (ОДО), на которую обращается взыскание, определяется по бухгалтерскому балансу (книге учета доходов и расходов), составленному на момент предъявления кредиторами требования к этому обществу <*>.

Следовательно, цена иска должна быть рассчитана исходя из действительной стоимости доли.

На практике чаще всего определить действительную стоимость доли при подаче иска невозможно при отсутствии документов общества, позволяющих произвести соответствующий расчет. В связи с этим стоимость доли при подаче иска рассчитывается исходя из размера вклада участника в уставный фонд и номинальной стоимости доли.

Обратите внимание!
Информацию о номинальной стоимости доли можно получить из выписки из ЕГР.

При рассмотрении дела в суде, рассматривающем экономические дела, первой инстанции до принятия судебного постановления, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований путем подачи письменного заявления <*>.

Истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить либо уменьшить размер исковых требований или отказаться от иска <*>.

Таким образом, при необходимости определения действительной стоимости доли в ходе рассмотрения дела размер госпошлины также может быть уточнен, однако на практике суд выносит решение исходя из номинальной стоимости доли.

4.3. Состав лиц, участвующих в деле

Лицами, участвующими в деле, при рассмотрении данной категории дел являются:

— кредитор (истец);

— должник (ответчик);

— общество, на долю в уставном фонде которого обращается взыскание (соответчик либо третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований на предмет спора, на стороне ответчика);

— иные участники общества (третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, на стороне ответчика).

4.4. Доказательства недостаточности имущества или отсутствия имущества

По делам об обращении взыскания на долю в уставном фонде необходимо доказать факт недостаточности денежных средств, взысканных со счетов, вкладов (депозитов) должника в банке и (или) НКФО организации по предъявленному взыскателем к исполнению исполнительному документу либо посредством обращения взыскания на денежные средства иным способом <*>.

Помимо уведомления судебного исполнителя о необходимости обращения взыскания на долю в уставном фонде общества, доказательствами, подтверждающими факт недостаточности или отсутствия имущества, также могут выступать:

а) постановление о возвращении взыскателю исполнительного документа, по которому исполнение не произведено или произведено частично <*>;

б) материалы исполнительного производства:

— постановление о возбуждении исполнительного производства (подтверждает продолжительность исполнительного производства и непогашение задолженности);

— постановления судебного исполнителя о применении мер по обеспечению исполнения исполнительного документа;

— письменные объяснения должника относительно порядка, срока погашения задолженности.

Дополнительно в исполнительном производстве взыскатель может ходатайствовать перед судебным исполнителем об истребовании информации относительно наличия в собственности должника транспортных средств, недвижимости и иных активов. Если такие ходатайства были заявлены — их можно приложить к исковому заявлению об обращении взыскания на долю.

В совокупности указанные документы позволяют утверждать о наличии оснований для обращения в суд с иском об обращении взыскания на долю в уставном фонде.

Должник, защищаясь против иска об обращении взыскания на долю, может утверждать, что судебный исполнитель не осуществил всех действий по установлению имущественного положения должника.

Защищаясь против иска, должник также может представить доказательства, подтверждающие наличие у него денежных средств и (или) имущества, за счет которого может быть погашена задолженность. Если суд посчитает такие доказательства убедительными, а имеющееся у должника имущество — достаточным для погашения задолженности, это может повлечь отказ в удовлетворении иска об обращении взыскания на долю.

4.5. Обеспечение иска

Суд, рассматривающий экономические дела, по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе принять меры по обеспечению иска. Обеспечение иска допускается на любой стадии хозяйственного процесса, если непринятие мер по его обеспечению может затруднить или сделать невозможным исполнение решения суда <*>.

Принятие мер по обеспечению иска предусмотрено как в гражданском, так и в хозяйственном процессе. В качестве мер обеспечения целесообразнее всего ходатайствовать о:

— наложении ареста на долю должника в уставном фонде;

— применении мер, препятствующих изменению размера уставного фонда, изменению порядка определения размера доли участника и т.д.

Какие последствия ждут ООО и что ему предпринять после обращения взыскания на долю в уставном фонде общества? Как кредитору реализовать долю на торгах и как ему поступить, если общество откажется от выкупа доли? Чем чревато взыскание для должника? Об этом читайте в ilex.